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    魯南制藥前董事長巨額股份留給女兒,去世后卻被知名律所律師霸占 ...
    2021-07-28 20:21:38 | 股權投資 , 股權代持 , 信托

    魯南制藥的前董事長趙志全,去世前托律師把股權轉給獨生女,但去世后卻被律師霸占。

    這位女兒曾向律師所在的律師所領導、律協主席發投訴信,投訴律師侵占父親留給自己的遺產,還向地方政府投訴過。

    并向法院起訴,打了4年跨國官司才終于拿到勝訴的判決書,但這只是開始,還有很多后續問題沒解決。

     

    一、企業和人物介紹

    山東的魯南制藥位列中國大企業集團競爭力500強、中國民營企業制造業500強、中國醫藥工業前30名。

    2021年,魯南制藥品牌價值達120多億元,連續多年上榜山東省納稅100強榜。

     

    魯南制藥的前身是山東郯南制藥廠,趙志全從1982年起到這藥廠工作。

    山東郯南制藥廠曾經經營困難,1987年在趙志全承包經營后藥廠才起死回生,逐漸壯大,并在1994年改制為魯南制藥股份有限公司。

    此后趙志全一直擔任魯南制藥的一把手、董事長,直到201411月去世。

    趙志全去世后被追授為“第二十屆中國企業十大人物”、“時代楷?!?、“紀念改革開放40年醫藥產業特別貢獻獎”等榮譽。

     

    趙龍是趙志全的獨生女兒。

    W律師是趙志全生前委托的律師,是國內非常知名的D律師所的合伙人。

    W律師的妻子W女士是美籍,也是本次事件的參與者之一。

     

    相關資料顯示,魯南制藥的大致股權結構是:

    社會個人股約占48%、內部職工股約占26%、安德森公司占比為25.7%。

    安德森公司的持股就是這次爭奪的對象。

     

    二、趙志全股權的來歷

    上一世紀90年代,中國對外商投資有特殊的稅收優惠政策。

     

    2.1 爭議的股權原為上市公司間接所有

    為了享受外資的優惠政策,魯南制藥的前股東在美國設立100%持股的子公司“魯信美國”,通過魯信美國持有魯南制藥25.7%的股權,這樣魯南制藥就變成中外合資企業,能享受外商投資的稅收優惠政策。

    后面煙臺發展收購了“魯信美國”100%股權,成為魯南制藥的間接大股東。

     

    2.2 趙志全購買股權并委托律師妻子公司代持股

    20014月,趙志全以7560萬元的價格購買這25.7%的股權,但他不是自己直接持有股權,而是委托W律師的妻子在美國成立的公司(凱倫美國)代為持有股權,并支付每年8萬元的代持股權服務費。

    所以在20014月,凱倫美國與魯信美國簽訂股權轉讓協議,魯信美國把持有魯南制藥25.7%的股權(2100萬股)以7560萬元的價格賣給凱倫美國,隨后凱倫美國成為了魯南制藥的股東。

     

    2.3 購買股權發生紛爭

    但是,魯信美國的股東煙臺發展卻不同意賣股權。

    當時這事鬧得沸沸揚揚,煙臺發展和魯南制藥都各自發表聲明,W律師代表魯南制藥表示:股權轉讓已經是鐵板釘釘的事情,已經得到了魯信美國董事會的同意,并且到國家外經貿部辦理了有關產權變更手續。

    但煙臺發展表示,當年煙臺發展為了實施“大醫藥"的發展思路,通過收購魯信美國而間接控股了魯南制藥?,F在不同意賣掉魯南制藥的股權,但如果不簽股權轉讓協議魯南制藥就不給煙臺發展提供審計報告,煙臺發展將無法合并披露上市公司年報。股權轉讓協議是被迫簽的,煙臺發展的董事會一直不同意這個股權轉讓協議。

     

    可是,魯信美國董事會與煙臺發展的董事會為什么出現相反的意見呢?

    煙臺發展之前的第一大股東是山東國投,后來把股權賣給了深圳萬基藥業。

    是不是之前山東國投同意賣股權,但后來接盤的深圳公司卻不同意賣?而深圳公司接盤后還沒來得及調整子公司的董事會?就出現煙臺發展董事會和子公司董事會意見相反的情況?

     

    2.4 賣股權方起訴要求返還股權

    后來煙臺發展向有關部門申請行政復議,并向法院起訴。

    20021月,魯信公司向法院提起訴訟,請求確認股權轉讓協議無效,要求凱倫公司把魯南制藥的股權返還給魯信公司,主要理由:

    1)煙臺發展當時是上市公司,對重大資產(就是魯南制藥股權)的處置要報請煙臺發展的董事會和股東大會審批后,再按照證監會的有關規定進行。

    2)煙臺發展在200012月的董事會決議已經否決了魯南制藥的股權轉讓。

    是前董事長孫某指使三位已經被罷免的董事、利用他掌握公章的權利,簽了魯南制藥的股權轉讓協議。

    3)煙臺發展知道后多次發表公告,聲明煙臺發展董事會不同意轉讓魯南制藥的股權。

    4)對轉讓的股權沒有進行評估和審計,價格明顯偏低,應該值1.8億的股權只賣了7560萬元。

     

    這單官司由最高法院在200510月作出終審判決,主要意思如下:

    1)孫某是煙臺發展的法定代表人,就是魯信美國的唯一股東的合法代表,同時也是子公司魯信美國的授權代表,他簽合同對魯信公司是有效的。

    2)雖然魯信公司認為轉讓協議是被迫簽訂的,但沒有提供被迫簽協議的證據。

    3)魯信公司稱煙臺發展多次公告聲明不同意轉讓魯南制藥股權的問題,而煙臺發展雖然是魯信公司的股東,但并不是魯南制藥的股東,無權對魯南制藥的股權轉讓提出異議。

    所以煙臺發展的要求并沒有得到最高法院的支持,還要承擔100多萬的訴訟費等。

     

    股權道注:提醒各位創始人注意,不只是要把握總公司的控制權,還要考慮下屬各子分公司的控制權。

     

    三、趙志全的股權被轉移

    在趙志全購買股權之后,已經委托W律師妻子的公司代持股權。

    但這還不夠,后來又變成信托。

     

    3.1 股權代持轉成信托給律師妻子

    20117月,W律師的妻子宣布設立“趙氏信托”,由凱倫BVI公司作為委托人與受益人,并由安德森公司擔任受托人,信托財產是安德森公司持有魯南制藥25.7%的股權+持有另外4家公司的股權。

    W律師的妻子是安德森公司的唯一董事,所以趙志全的股權已經由W律師的妻子控制。

     

    趙志全為什么要設立信托?趙龍的投訴信披露:

    魯南制藥在2011年發行短期債券,由W律師提供法律服務。

    當時W律師建議,為保護趙志全的身份不被披露,建議他將名下的股權信托給W律師在美國的妻子,趙志全就照辦了。

    趙龍說,這么做違反證券法關于利益沖突的規定,但W律師并沒提示趙志全。

     

    3.2 去世前要求結束信托未果

    2014年,趙志全去世前曾兩次致函W律師的妻子,把趙志全的股權和財產轉給獨生女趙龍。

    20141114日去世的當天,趙志全再次指示授權女兒行使“趙氏信托”下的所有權利,但當時并沒辦妥相關手續。

     

    3.3 律師建議再次信托未果

    魯南制藥原本是打算去香港上市的。

    趙志全去世后,張貴民成為魯南制藥的董事長,而持有大額股權又年輕的趙龍成為各方拉攏的對象。

    在當時,雖然趙龍不是名義上的股東,名義股東顯示的是W律師的妻子,但各方還是承認趙龍是背后的實際股東。

     

    趙龍的投訴信披露:

    2015年元旦,W律師約趙龍和D律所的兩位香港律師見面,說為避免公司上市后趙龍的身份被披露,建議設立家庭信托。

    但當時香港的吳正和律師把趙龍拉到一邊提醒她說,這樣設計風險極大,后來趙龍拒絕了W律師的建議。

     

    2015年下半年,W律師負責魯南制藥的重組方案,他告訴趙龍,如果沒完成重組就把股權過戶給趙龍,會導致W律師的妻子面臨美國稅務部門的監獄之災。

    2016年底,魯南制藥重組完成,但W律師并沒把股權過戶給趙龍。

     

    3.4 趙志全留下的股權被轉移

    可沒想到的是,W律師夫妻早已暗渡陳倉了。

    在趙龍完全不知情的情況下,在20158月,安德森公司的股權被轉移到兩家公司名下。

    “嘉德公司”持有安德森公司90%股權,“中智公司”持有安德森公司10%股權,這些公司由W律師、魯南制藥新董事長和CFO擔任董事。

     

    2016年,W律師又設立恒德公司,他自己擔任唯一的股東和董事。

    W律師的妻子設立“菩提樹信托”,指定恒德公司為受托人管理嘉德公司持有的安德森公司的90%股權,受益人是趙龍與W律師的女兒,但W律師作為信托保護人有權增加或移除受益人,就是可以把趙龍去掉。

     

    四、爭奪股權的戰爭

    直到20172月,趙龍與W律師見面時才知道“菩提樹信托”的存在。

    趙龍開始維權,說W律師在沒有授權的情況下私分了安德森公司的財產,涉嫌非法侵占罪。

     

    4.1 趙龍的維權行動

    趙龍以“Sistersinlaw”之名在微博披露,為拿回股權,2017年趙龍向W律師所在的律師事務所投訴,向當地政府投訴,并在20178月向英屬維爾京群島所在的法院起訴,官司歷時4年后,法院在2021720日作出判決,終于獲得勝訴。

    附上判決書原文的鏈接,有興趣的朋友可以自己查看哈。

     

    4.2 爆出其他的股權爭議

    201738日,趙龍想召集股東大會,但W律師的妻子向魯南制藥發表聲明說,趙龍和她母親都不是安德森公司的股東。

     

    1)魯制制藥也要爭股權

    第二天,魯南制藥的另一位律師向趙龍出示了2001年的《股權代持協議》,趙龍才知道股權代持的事情。

    據說是張貴民指使他人將趙志全的辦公室撬開,找出來《代持協議》,簽訂的主體是魯南制藥,并不是趙志全。大家開始質疑趙龍的身份,說25.7%的股權不應該屬于趙龍,應該屬于魯南制藥。

     

    趙龍說:20173月,W律師挑動魯南制藥三位董事罷免董事長,想吞并公司的股權和控制權。這次政變被趙龍粉碎后,三位董事被驅逐出公司。

    后來W律師改口說,不清楚安德森公司應該歸魯南制藥還是歸趙龍,以此為要挾與趙龍談判被拒后,試圖挑動小股東、魯南制藥索要安德森公司的股權。

     

    201912月,魯南制藥在臨沂中院起訴安德森公司,要求把安德森公司代持的股份還給魯南制藥。

    20204月,法院認為這是雙方串通的結果,判決代持協議解除,就是要把股權還給魯南制藥哦。

    注:目前是一審的結果,可能還有二審吧?

     

    2)維爾京群島法官支持趙龍

    維爾京群島官司的法官認為,臨沂中院被嚴重誤導了,那個判決書不能作為本案定案的依據。

    當時代表安德森公司是W律師,他是公司法和信托法領域的專家,應該知道安德森公司有諸多可以抗辯的有力理由,但其卻絲毫沒有向臨沂中院提出,比如沒有提管轄權異議,沒有提在境外的訴訟,只是單純的要求支付每年8萬元的股權代持服務費。

     

    而當時中國適用的是1999年修改的《公司法》,魯南制藥在1994年已經改制為股份有限公司,適用第149條規定:

    公司不得收購本公司的股票,但為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并時除外;公司為注銷股份而收購本公司股票的,必須在十日內注銷該部分股份并辦理變更登記與公告。

    如果爭議的25.7%股權屬于魯南制藥,又不是為了注銷股份、減少注冊資本而收購本公司股票,將會違反了1999年《公司法》而無效的。

    而《代持協議》無效,案涉股權就不屬于魯南制藥,而由凱倫美國公司持有。

    即使承認短期代持是有效的,但在凱倫美國公司向魯南制藥公司償還借款時也已經終止了。

     

    雖然維爾京群島的法官支持了趙龍的訴請,判決股權歸趙龍所有,但股權已經被轉移到兩家香港公司,涉及到跨境問題,真正拿到股權不知道要到何時哦。

    而且我查了其他資料后發現,趙龍的官司獲勝只是開始,還有一連串問題沒解決

     

    五、公司控制權的爭奪

    在趙志全去世后,張貴民任董事長和總經理,張貴民、張則平、李冠忠、王步強、張理星5人是董事,朱兵峰、李兵、蘇瑞強三人為監事。

     

    201737日,魯南制藥發布《免職決定》,免去:張則平的集團公司副總經理職務,李冠忠的集團公司副總經理職務,王步強的集團公司副總經理兼總會計師職務,張理星的集團公司副總經理職務,就是4位董事擔任副總經理的職務全都被免職了。

     

    2017312日,被免職的三人組織召開董事會會議,免去張貴民公司董事長、法定代表人、總經理職務,推選張則平為公司新任董事長、聘任王步強為公司新任總經理。

    2017318日,再次組織董事會會議,撤銷對4人的《免職決定》。

    并去法院起訴要求確認《免職決定》無效,這單官司在201911月才作出終審判決,法院支持了免職決定無效的請求。

     

    20199月前后3天,兩撥人各自召開兩場不同的股東大會。

    趙龍拿到股權后,公司控制權是不是又進入新的局面?

    之前兩方爭奪公司控制權都有操作不當,下次再專門寫這方面的文章。

    關注公司控制權的朋友,可以先看我寫的《公司控制權》的書,里面有80多個股權案例,有人持股0.02%控制公司,也有人持股90%被法院判決沒有控制權。

    不要等到踩了坑再后悔,可能買不到后悔藥哦。

     

    除了趙龍的股權以外,還有其他人的多起股權糾紛。

    股權不清晰,又有公司控制權爭奪戰,這樣的公司在國內是上不了市的。

     

    六、股權道點滴思考

    6.1 股權代持

    股權代持是什么?舉個例子:

    比如A不想被別人知道自己很有錢,就把錢轉給B,讓BA保管。

    A把錢轉給B后,錢就在B的賬戶里了,B可以把錢轉到別的地方,也可以把錢拿去花,或者拿去給自己買個豪車。

    就算AB的合同里可能寫了B不能亂花A的錢,但錢到了B的賬戶,他干了你還能控制嗎?他干了你也不知道?

    A知道了再去打官司找B把錢還回來?就算官司打贏了,錢可能早就被B花完了,你能殺了他嗎?就算殺了他錢也回不來?

     

    所以建議,不是萬不得已不要把股權給別人代持,如果把股權給別人代持,建議從兩方面判斷:

    1)代持股權的人人品是不是足夠可靠。

    2)代持人的實力。

    比如他很缺錢,就算不想但也可能花了你給他保留的錢。

     

    趙志全把股權給律師妻子的公司代持,考慮過人品問題嗎?

    如果一個人專業很強但人品不好,可能把你賣了還幫他數錢?

     

    為什么說:避免身份被披露而讓別人代持股權?

    你做了很見不得人的事嗎?為什么要避免身份被披露?

    如果在國內上市,這樣的股權代持是不能上市的,就是不給隱藏股東的身份。

     

    而且,趙志全的股權代持合同居然是用魯南制藥的名義簽的,并不是用趙志全自己的名義簽合同的 ,就是連股權的主人都搞錯了。

    而趙志全購買股權的錢是由魯南制藥代付的,后來才把錢還給魯南制藥。

     

    所以魯南制藥要爭這25.7%的股權,說這股權是魯南制藥公司的,不是趙龍的,這紛爭到現在依然沒有結束。

    魯南制藥的品牌價值已經超過100多億了,這25.7%股權的價值至少超過30億?

    每年支付8萬元的股權代持費,起草的股權代持合同連股權的主人都搞錯?購買股權的付款方式也有問題。

    這是故意為之還是疏忽所致?是專業問題還是人品問題?這錯誤將會影響超過30億的財產歸誰,可能導致超過30億的股權變成別人的……

     

    如果早知道會這樣,當年我說起草這合同收100萬你愿意付錢嗎?

    可沒發生事情的時候呢?很多人只想要免費合同,收1千塊都嫌貴,更不要說10萬塊了。

     

    購買股權是重大投資,如果你希望未來獲得5000萬的收益,現在就當成5000萬的項目來處理,請有專業的人提供意見,發生問題再后悔就來不及了。

    現在省下10萬元,未來可能損失10億哦。

     

    6.2 關于信托

    從字面理解就是信任的托付,比如A擔心自己亂花錢,把錢都放進錢包后交給B管理,A可以要求B每月給自己轉5千元作為生活費。

    B拿到錢之后,這筆錢就由B控制了,他可能拿這些錢拿去買車、買名牌包包、花掉了你都不會知道。

    在本案例中,趙龍的股權被別人轉移了、被瓜分了她都不知道。

    就算被你發現了,你找B還錢,但他就是不還怎么辦?或者他已經花掉了,根本沒錢還怎么辦?

     

    所以不是非常必要,不建議采用信托,如果要用信托,建議選擇人品和信譽足夠靠譜的人或機構。

    有些富豪怕兒女亂花錢把財產交給信托保管,以保兒女以后生活無憂。

    可為什么不把錢花去培養兒女的能力呢?你相信一個陌生人能幫你保管好財產,就不能相信自己可以把兒女培養出靠譜的能力?

     

    6.3 關于律師的選擇

    本次事件的主角是國內最知名的律師所,獲得很多榮譽的律師、合伙人,參與過多部法律的起草,多個政府的法律顧問,參與過多家企業的改制和上市,還是海歸律師。

    非常多光環,符合多數人選擇的標準,結果呢?

     

    法官說:盡管他是一位杰出的律師,但我遺憾地說,他的證據和行為完全缺乏誠信。在有爭議的情況下,我不能相信他的證據。

    Despite his eminence as a lawyer, I regret to say that his evidence and actions show in my judgment a complete absence of integrity.  I can place noreliance on his evidenceinsofar as it is in dispute.

     

    其實各種頭銜、各種光環就如漂亮的外衣。

    馬云說,我招人從不看簡歷,以前我拿簡歷出去都被拒絕,就算讀了博士也不能證明能力。

    我們5人一起考警察學校,錄取了4人就沒錄取我;20多位同學一起應聘肯德基,其他人都錄取了,就沒錄取我。

     

    簡歷、頭銜能說明什么呢?某寶上有一種做法叫刷單?

    但如果不靠漂亮的外衣、不靠頭銜去選擇,就需要提高自己的識別能力,自己懂專業就更容易判斷。

    歡迎關注“股權道”,了解更多靠譜的股權知識,也可以轉給你的朋友,不要被個別律師、專家給坑了。

     

    選擇律師,建議從人品+專業兩方面考慮。

    選擇能力強、人品差的人,可能把你的骨頭都吃光了,你還幫他數錢。

    選擇人品好、能力不行的人,花1000元可能讓你損失10億。